金融市场管理局（ FMA ） – Te Mana Tātai Hokohoko -向Yuen Pok （ Paul ） Loo提起刑事指控因为他触犯金融市场法规。
[xyz-ihs snippet=”In-article-ads”]Loo先生面临以下指控：
*《犯罪法》Crimes Act第256 (1)条规定的伪造行为；
*根据《犯罪法》第257 (1)条使用伪造文件；
*在未根据《金融服务提供商（注册和争议解决）法》（ FSP法）第11 （ 2 ）条注册时无牌提供金融服务；以及
*未遵守FMA根据“金融市场行为法” （ FMC法）第479 （ 2 ）条发出的命令。
《犯罪法》规定的主要指控最高可判处10年徒刑。根据《金融服务法》，最高可判处12个月的监禁或不超过10万元的罚款，或两者兼行。根据FMC法案，最高罚款不超过30万元。这些指控是在Manukau地区法院提出的。
[xyz-ihs snippet=”GoogleADresponsive”]这些指控涉及Loo先生伪造了一封据称来自FMA的信，授予他的公司Wisdom House Investment Partners Limited （ Wisdom House ）完整的财务咨询提供商（ FAP ）执照，Loo先生并将它发送给他的客户。这些指控还涉及Loo先生在根据“FSP法”要求注册时未经注册提供财务咨询，以及Loo先生继续联系他的客户并提供财务建议，违反了FMA的禁令。
2022年8月， FMA对Loo先生和Wisdom House发出永久停止令，他是唯一的董事和股东，因为他发现Loo先生在给客户的电子邮件中错误地声称自己是财务顾问，并在电子邮件中附上了伪造的FAP许可证。
在发布永久停止令后， FMA对Loo先生进行了刑事调查，并提出了这些刑事指控。
Loo先生于2023年5月22日首次出庭。直到2023年6月13日，他才在没有辩护的情况下被还押。
新闻来源：FMA ｜ 华页翻译
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